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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

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2015-07-06 15:47

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

51、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是(  )。
A.中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定,负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
52、发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
53、发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币(  )万元。
A.100
B.1000
C.2000
D.3000
54、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目(  )的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
A.20%(含)
B.20%(不含)
C.30%(含)
D.30%(不含)
55、购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到(  )以上,且超过人民币(  ),构成重大资产重组。
A.30%,5000万元
B.50%,5000万元
C.30%,3000万元
D.50%,3000万元
56、招股说明书的有效期为(  )个月,自(  )起计算。
A.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
B.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
C.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
D.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一一次签署次日
57、在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在(  )个工作日内作出是否受理的决定。
A.10
B.14
C.5
D.7
58、增发如有老股东配售,则应强调代码为(  ),简称为(  )。
A.“700 ×××”,“×××增发”
B.“700 ×××”,“×××配售”
C.“730×××”,“×××增发”
D.“730×××”,“×××配售”
59、(  )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A.转换价值
B.转股价格
C.行权价格
D.票面价值
60、经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后(  )年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣(  )。
A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%

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