出国留学网

目录

2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(三)

字典 |

2015-07-06 15:52

|

【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。(  )
22.配股价格的确定是在_二定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。(  )
23.上市公司发行新股时的招股说明书中,发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。(  )
24.分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年,无最长期限限制。(  )
25.当公司股票增长到一定幅度,可转换债券持有人若不进行转股,那么,他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。(  )
26.可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(  )
27.在美国式招标中,背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。(  )
28.地方政府债券发行时,全场投标量小于招标量时,按照低利率优先的原则对投标逐笔募人,直到募满招标额为止。(  )
29.企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。(  )
30.发行人与主承销商可以根据实际情况,协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。(  )
31.债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国证监会认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息。(  )
32.根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(  )
33.发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。(  )
34.依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事必须签署“责任声明书”,表明全体董事对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的责任,但并不表明承担个别的责任。(  )
35.在外资股的发行过程中,企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后,提交发行审核委员会。(  )
36.在公司收购中,规模较大的集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落。(  )
37.投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,上市公司与投资者签订定向发行的合同。(  )
38.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,自年报披露之日起20日内,对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见,向派出机构报告,并予以公告。(  )
39.经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形,中国证监会应于其届满后予以解聘。(  )
40.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。(  )

  辅导资料:2015年证券从业资格考点精华汇总[5科]

  真题推荐:2001-2014年证券考试真题汇总

  交流平台【微信公众号:zq_233 |QQ群号:333018491|233网校APP下载】

  233网校强强集结证券从业顶尖名师教研团队,打造证券保过班,同时为大家提供双师资授课,可自由自己喜爱的老师讲课,根据机考形式,我们精心准备了全真机考模拟考场,让考友高效备考。


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券发行与承销网的资讯,请访问: 深圳证券发行与承销

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2520071.html
延伸阅读