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2015年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

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2015-07-06 15:53

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

51、 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的(  )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A.6月1日
B.6月30日
C.7月1日
D.7月31日


52、 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的________,发起人的出资总额不少于________亿元人民币。(  )
A.30%,2
B.35%,1.5
C.35%,2
D.30%,1.5


53、 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的,应报中国证监会审核的有关文件不包括(  )。
A.本次增资发行的授权文件及附件,如股东大会决议等
B.关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C.简要招股说明材料
D.批准设立股份有限公司的文件


54、 内地企业申请在香港创业板发行上市,上市时,公众持有的股本证券须最少由(  )人持有。
A.10
B.20
C.50
D.100


55、 外资股发行人招股说明书披露的负债情况应为发行前(  )周的负债。
A.4
B.4~8
C.8~12
D.12~16


56、 (  )是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A.公司内部自有资金
B.银行贷款筹资
C.股票筹资
D.债券筹资


57、 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的________时,应当在该事实发生之日起________日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告。(  )
A.3%,5
B.5%,5
C.3%,3
D.5%,3


58、 外国投资者股权并购境内企业的,除国家另有规定外,并购后所设企业注册资本在210万美元以上至500万美元的,投资总额不得超过注册资本的(  )倍。
A.10/7
B.2
C.2.5
D.3


59、 上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。
A.2/3
B.3/4
C.1/2
D.1/3


60、 并购重组委员会委员以(  )身份出席并购重组委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。
A.个人
B.委员会集体
C.特聘专家
D.证监会工作人员


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