1．自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
2．在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
3．证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（ ）。
A．通过买卖双方协商形成交易价格
B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C．交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D．交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖
4．证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。
A．信誉高
B．发行期限长
C．流动性好
D．收益高
5．办理直接参与结算需要提交的材料包括（ ）。
A．证券交收账户开立申请表
B．加盖公章的营业执照复印件
C．代理双方签署的代理结算协议
D．担保双方签署的担保协议
6．委托指令的基本要素包括（ ）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向
7．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购
8．证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
9．以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分
10．投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的
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