A．业务对象的同一性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
12．证券登记结算机构的职能包括（ ）。
A．证券的存管和过户
B．债券和资金的清算交收及相关管理
C．对上市公司进行监管
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
13．投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（ ）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
14．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书
15．证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A．证券交易与证券发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
16．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A．交易商之间的交易
B．交易商与客户之间的交易
C．客户与客户之间的交易
D．交易商与交易所之间的交易
17．集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。
A．将集合计划资产中的债券用于回购
B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
18．下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
19．证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
20．创业板上市公司出现以下（ ）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。
A．按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B．公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C．公司主要银行账号被冻结
D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
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