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2015年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

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76、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。(  )

77、证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。(  )

78、证券公司可以从自营账户中提取现金。(  )

79、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。(  )

80、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。(  )

81、自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。 (  )

82、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。(  )

83、只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。 (  )

84、证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。(  )

85、自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。(  )


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