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2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)

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第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(  )证券账户
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
2、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为不包括(  )。
A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D.禁止将融得资金用于短期周转
3、严格的说,在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间,其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应(  )回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A.等于
B.小于
C.大于
D.约等于
4、证券回购的实质是(  )。
A.抵押贷款
B.股权的转让
C.期权的一种形式
D.一种期货
5、结算过程中,需要遵守最低结算备付金规定的交易品种不包括(  )。
A.A股
B.B股
C.基金、国债
D.企业债回购
6、下列可以列入集合资产管理计划费用的是(  )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该(  )的10%。
A.上市公司净资产
B.证券交易总量
C.证券流通市值
D.证券发行总量
8、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存(  )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
9、上海证券交易所和中国结算上海分公司通过(  )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.上市公司
B.商业银行系统
C.社会中介机构
D.交易清算系统
10、开立证券账户的基本原则是(  )。
A.合法性和公正性
B.合法性和真实性
C.真实性和公开性
D.公正性和公平性

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