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2015年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)

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第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1、证券公司办理集合资产管理业务,只能是(  )形式资产。
A.有价证券
B.实物资产
C.货币资金
D.存托凭证
2、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起(  )后方可转换为公司股票。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
3、许多场外交易发生在投资者和(  )之间。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.证券业协会
4、在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是(  )。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.网上定价市值配售
5、对于责任性差错,处理方法错误的是(  ) 
A.赔偿经济损失  
B.情节严重的给予纪律处分  
C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金 
D.按工作职责确定责任人
6、下列关于申报原则的说法,不正确的是(  )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易
7、证券公司在特殊情况下(  )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.可以使用
B.可以借用
C.可以租用
D.也不能使用
8、证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报(  )审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
9、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为(  )。
A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)
C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
10、下列的(  )不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式,便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

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