A．按工作职责确定责任人
B．按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C．一般应赔偿经济损失
D．撤消责任人职务
E．情节严重的应给予纪律处分
82、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 （ ）等一系列指标来实施监控。
A．资本充足率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
E．存货周转率
83、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。
A．充分
B． 真实
C． 准确
D． 完整
E． 公开
84、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。
A． 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B． 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E． 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
85、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（ ）。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投资基金
E．国债回购
86、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（ ）。
A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B． 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C． 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D． 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E． 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
87、在债券市场上交易的债券包括（ ）。{Page}
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．可转换债券
88、证券结算包括 （ ）。
A．证券登记
B． 证券清算
C． 证券交割
D．资金交收
E．股票交割
89、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
90、我国证券交易所取得普通席位的条件有（ ）。
A．遵守交易所章程
B．维护投资者和交易所的合法权益
C．接受证券交易所的监督
D．具有会员资格
E．缴纳席位费
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