1、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（ ）。
A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
2、关于交易单位，说法错误的是（ ）
A．股票100股为一手
B．基金100单位为一手
C．债券1000元面值为一手
D．基金1000股为一手
3、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（ ）。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、证券公司提出申请，经证券交易所（ ）批准后，可成为交易所会员。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
5、下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）
A．对委托人的一切委托事项负有保密义务
B．如客户资金不足，向客户提供融资
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
6、证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B．道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C．职业道德、社会公德、社会责任心
D．道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
7、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（ ）的上市。
A．可转换债券
B．优先股
C．人民币特种股票
D．转配股
8、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C． 会员公司的客户
D． 证券公司的保证金账户
9、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（ ）。
A．证券公司透支
B． 证券公司有头寸余额
C． 证券公司自营业务产生收益
D． 证券公司自营业务产生亏损
10、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。
A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
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