参考答案
一、单项选择题:
1.B；2.C；3.B；4.D；5.D；6.B；7.C；8.C；9.C；10.B
二、多项选择题:
1.ABC；2.BCD；3.BC；4.ABCD；5.ACD；6.AD；7.ABCD；8.BCD；9.ABC；10.AB
11.ABCD；12.ABCD；13.ABCD；14.ABCD；15.ABCD；16.ABC；17.ABCD；18.ABC；19.ABD；20.BCD
三、填空题:
1.流动性；2.公开、公平、公正；3.有形、无形；4.开户、委托；5.合法、同一
6.资金透支、欠库；7.手、1000；8.证券数量、价款；9.四；10.监察、自律管理
四、判断题:
1.×；2.×；3.×；4.√；5.√；6.×；7.√；8.×；9.√；10.√；11.×；12.√；13.×
14.√；15.×；16.×；17.√；18.√；19.× 20.√
五、改错题:
1.3 5；2.1/2 2/3；3.出席会议 全体；4.50% 40%；5.15 10
6.投资者 发行人；7.3 6；8.50% 30%；9.3 6；10.120 90
六、简答题:
1、 (1)信用交易又称"保证金交易",指客户按照法律规定,在买卖证券时只向证券商交付一定的保证金,由证券商提供融资或融券进行交易。客户采用这种方式进行交易时,必须在证券商处开立保证金账户,并存入一定数量的保证金,其余应付证券或价款不足时,由证券商代垫。信用交易分为融资买进(即买空)和融券卖出 (即卖空)两类。
(2)透支交易这种违规活动的危害主要有:
①透支交易是一种纯粹的过度投机行为,会助长市场盲目投机和虚假市场需求,侵蚀、冲击甚至扰乱正常的市场秩序,不利于现阶段我国证券市场的健康稳定发展。
②透支交易活动会助长股市的暴涨暴跌,加大证券市场的风险。
③我国法律明确禁止透支交易,违规从事透支交易活动极易产生纠纷,有的甚至利用透支交易进行诈骗犯罪活动给投资者和证券商双方都可能带来重大损失。
2、两者主要是报盘方式的不同。有形席位属于场内报盘,即证券经营机构在柜台接到投资者的委托指令并审查后,在场外通过证券经营机构的电脑终端向证券交易所场内申报,该证券经营机构场内交易员接到指令将其输入证券交易所电脑主机。无形席位属于场外报盘,它无须证券经营机构派驻场内交易员,而由投资者在场外通过证券经营机构的电脑终端直接向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。
3、内幕交易行为是指证券交易内幕信息知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的,利用内幕信息进行证券发行、交易活动。禁止内幕交易行为的主要措施有:(1)加强自律管理(2)加强监管(3)严格把关。总之,一旦发现有可能属内幕交易,则应从严审查,一经查实应立即中止交易。
4、交易差错风险是指由于种种原因,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。交易差错风险主要有下列情形:
(1)受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;
(2)证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;
(3)无权或越权代理而造成的风险。
(4)交割失误引起的风险。
5、(1) 违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;
(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
七、计算题
1、6000－6000×33%＝4020 (万元)
(1)4020÷10000＝0.402 (元/股)
(2)4020×10%＝402 (万元)
(3)4020×5%＝201 (万元)
(4)4020×15%＝603 (万元)
(5)4020－402－201－603＋300＝3114 (万元)
(6)3114÷10000＝0.31
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