1、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）
2、 根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
3、 资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．资产托管人
C．资产管理人
D．代理人
4、清算与交割、交收的关系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
5、 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）
多项选择题
6、 证券交收包括（ ）。
A．中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
B．中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．客户与客户之间的证券交收
7、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
9、 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（ ）。
A．进入破产清算程序
B．中国证监会核准其公开发行股票申请
C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证监会规定的其他情形
10、集合资产管理合同应包括（ ）等内容。
A．集合资产管理合同当事人
B．集合计划的基本情况
C．集合计划账户管理
D．投资收益与分配
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |