1、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 （ ）
3、 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。（ ）
4、 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
5、 假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112．15元，折算率定为1．10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为（ ）元。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
6、 下列选项中，（ ）不属于银行间债券市场的参与者。
A．个人投资者
B．境内商业银行
C．非银行金融机构
D．非金融机构
7、 （ ）首只1OF(南方积极配置)在（ ）开始上市交易。
A．2004年12月20日深圳证券交易所
B．2005年2月23日上海证券交易所
C．2004年12月20日上海证券交易所
D．2005年2月23日深圳证券交易所
多项选择题
8、 关于委托指令及其有效期，以下说法中正确的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后.委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效
9、 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。
A．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系
10、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。
A．工作单位证明
B．本人身份证
C．银行存款账户证明
D．证券账户卡
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