1、 心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（ ）
2、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
3、股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券公司
4、 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
5、 国际证券界发行证券的通行做法是（ ）。
A．网上发行
B．网下发行
C．配售
D．新股竞价发行
6、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（ ）。
A．有效的投资风险评估与管理制度
B．科学的管理业绩评价体系
C．严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D．完善的交易记录制度
7、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．身份证
D．经营证券业务许可证
多项选择题
8、 限制证券账户交易的措施包括（ ）。
A．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D．限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)
9、下列 （ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金
B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C．侵占、损害客户的合法权益
D．审查客户的委托单
10、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（ ）。
A．期货交易以获取标的物为目的
B．远期交易以获取标的物为目的
C．远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D．期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易
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