1、 买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（ ）
2、 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
3、 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。
A．150%
B．200%
C．250%
D．300%
4、 开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
5、 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。（ ）
7、 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率
8、ETF的基金管理人采用网上现金认购的，接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。
A．正确
B．错误
多项选择题
9、 下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（ ）。。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
10、 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
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