1、 证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
2、 关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（ ）。
A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额
B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股
3、 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（ ）
4、 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（ ）融入资金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
5、 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）
6、证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
A．正确
B．错误
7、（ ）是投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
A．开户
B．申报
C．成交
D．委托
多项选择题
8、 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。
A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
D．寻求司法保护权
9、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性
10、 委托指令的基本要素包括（ ）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向
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