1、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
2、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额
3、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A．上周
B．上月
C．上季度
D．上年
4、证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．选举权和被选举权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．列席证券交易所会员大会
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
多项选择题
5、 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为
6、 关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有（ ）。
A．证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
B．证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
C．证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
D．证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收
7、 在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A．自行推广集合资产管理计划
B．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
C．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
D．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
8、 证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额
9、 上海证券交易所不接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
10、 开立证券账户的基本原则为（ ）。
A．专用性
B．合法性
C．固定性
D．真实性
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