1、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
2、 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
3、根据我国税法的规定，印花税是在A股和8股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
4、 深圳交易所配股认购期为（ ）个工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
6、 ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（ ）
多项选择题
7、 上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
8、 债券交易采用询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。
A．自主报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．确认成交
9、 2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
10、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（ ）。
A．一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B．深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C．不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D．上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
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