1、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系统是指（ ）。
A．中国结算公司基金登记结算系统
B．中国结算公司股票型基金登记结算系统
C．中国结算公司开放式基金登记结算系统
D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统
3、
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（ ）
4、 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
5、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价
6、 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。（ ）
7、 证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A．交易价格的决定特点
B．交易时间的连续特点
C．交易对象的执行特点
D．交易结果的登记情况
多项选择题
8、 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C．客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D．客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理
9、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（ ）。
A．债券融入方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方
不定项选择题
10、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
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