1、 公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（ ）
2、（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（ ）
4、 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
5、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．001元人民币
C．0．01港元
D．0．001美元
多项选择题
6、 深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码、证券简称
B．集合竞价参考价格
C．前收盘价格
D．匹配量和未匹配量
7、 证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
8、 交易商之间的交易是指交易商之问按照规定，通过（ ）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A．报价
B．询价
C．标价
D．竞价
不定项选择题
9、 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
判断题
10、 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（ ）
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