1、 在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。
A．有形服务
B．交易通道服务
C．信息咨询服务
D．技术服务
2、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（ ）
A．对
B．错
3、 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（ ）
4、 （ ）对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构
5、 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。
A．管理机构
B．托管机构
C．清算机构
D．结算机构
6、 证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
7、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．平均申购数
B．抽签申购数
C．第一笔申购
D．最后一笔申购
8、 ETF申购是投资者通过（ ），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一级交易商
D．证券交易所
不定项选择题
9、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。
A．增发新股
B．送红股
C．配股
D．降低转股价格
10、 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
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