1、 特别会员享有的权利不包括（ ）。
A．列席证券交易所会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
2、 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（ ）。
A．转融资余额
B．转融券余额
C．转融通未成交数据
D．转融通费率
3、 上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（ ）
4、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（ ）
5、 常见的内幕交易行为有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
6、 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）
7、 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交的证券账户的状态。
A．证券业协会
B．中介结构
C．登记结算系统
D．证券公司
多项选择题
8、关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A．上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B．股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C．配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
9、 定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．股票、债券
B．证券投资基金
C．集合资产管理计划
D．短期融资券
判断题
10、 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
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