1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（ ）元(不考虑各项税费)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
2、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、 在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。
A．开设柜台的金融机构
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
多项选择题
4、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送（ ）材料。
5、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
D．高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
不定项选择题
6、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
判断题
7、证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（ ）
8、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
9、 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （ ）
10、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（ ）
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