17.以下关于合规总监的描述中，错误的是( )。
A、担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格
C、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门
D、担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
答案：A
解析：担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
18.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
19.股权式衍生工具的种类不包括( )。
A、货币期货
B、股票期货
C、股票期权
D、股票指数期货
答案：A
解析：股权类衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
20.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
21.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A、最高利率限制
B、最低和最高利率限制
C、最低利率限制
D、数量限制
答案：A
解析：美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
22.证券公司从事IB业务时，应当提供( )服务。
A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易
C、代理客户进行期货结算
D、代理客户进行期货交割
答案：A
解析：证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。
23.证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
24.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：考察欺诈客户行为的定义。
25.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。
A、证券交易
B、证券流动
C、证券价格
D、证券投资
答案：C
解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。
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