37.投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行( )。
A、追加认购或赎回
B、竞价交易
C、自助式交易
D、询价交易
答案：B
解析：封闭式基金的买卖规则和股票一样，都是竞价交易。
38.日经225股价指数是( )编制和公布的。
A、日本读卖新闻社
B、日本朝日新闻社
C、日本经济新闻社
D、日本产经新闻社
答案：C
解析：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的。
39.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A、发行人承诺
B、筹资功能
C、资本配置功能
D、预期报酬率
答案：D
解析：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。
40.债券是实际运用的( )的证书。
A、实际资本
B、虚拟资本
C、真实资本
D、实收资本
答案：C
解析：债券是实际运用的真实资本的证书。
41.股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东权
答案：B
解析：股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
42.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体( )一致同意提出。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、非流通股股东
D、流通股股东
答案：C
解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
43.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。
A、资金和资产存管机构
B、发起人
C、特定目的受托人
D、信用增级机构
答案：B
解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。
6.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
44.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A、管理层
B、基金投资者
C、股东
D、基金管理人
答案：C
解析：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
45.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。
A、信用风险
B、经营风险
C、财务风险
D、购买力风险
答案：C
解析：这是财务风险的定义。
46.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。
A、期货交易
B、远期交易
C、现货交易
D、期权交易
答案：B
解析：从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
47.同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：C
解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
48.证券交易所通过连续公开( )方式形成证券交易价格。
A、竞价
B、议价
C、竞标
D、叫价
答案：A
解析：交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
49.以下风险最小的债券是( )。
A、中央银行票据
B、地方政府债券
C、长期国债
D、短期国库券
答案：D
解析：短期国库券可以被视为无风险证券。
50.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。
A、10.59元和11.50元
B、11.50元和10.59元
C、10.5元和11.59元
D、11.59元和10.59元
答案：B
解析：算术股价平均数=(16.3+11.2+7)/3=11.5元，加权股价平均数为：16.3×1/4.7+11.2×1.8/4.7+7×1.9/4.7=10.59元。
51.中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
解析：中证行业指数包括10只沪深300行业指数。
52.证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。
A、管理人
B、托管人
C、份额持有人
D、监管人
答案：C
解析：证券投资基金管理人的目标函数是受益人(即基金份额持有人)利益的最大化。
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