14.关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
15.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
16.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
17.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.上网定价发行
B.网上累计投标询价发行
C.向二级市场投资者按市值配售
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A.申购日之前
B.提出申购申请后
C.申购日当日
D.开立资金账户的同时
19.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日
C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
D.T日为公告刊登日
20.权证交易中，禁止的事项包括( )。
A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证
C.禁止任何人直接操纵权证价格
D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
21.证券公司自营业务的决策自主性表现在( )。
A.选择交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息
C.交易行为的自主性
D.选择交易品种、价格的自主性
22.下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.会计师事务所
D.咨询公司
24.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.自营资产质量
B.风险监控情况
C.自营盈亏情况
D.投资决策执行情况
25.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.通过专门账户投资运作
C.客户资产必须进行托管
D.投资范围有限定性和非限定性之分
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |