7.证券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.证券清算
C.资金清算
D.价格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.证券账号
D.买卖方向
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下( )要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
C.国债及债券回购.
10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的( )。
A.最低价格卖出
B.最高价格卖出
C.最低价格买人
D.最高价格买入
11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民
币金融工具，包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.中国人民银行发行的国债
D.在证券交易所挂牌交易的权证
12.下列实行当日回转交易的有( )。
D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
13.证券经纪业务可分为( )。
A.柜台代理买卖
B.证券公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括( )。
B.客户指定的存管银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券公司
16.市场细分的直接依据包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者行为因素
D.心理因素
17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有( )。
A.稳定性
B.市场性
C.连续性
D.安全性
18.公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.以股抵债
B.重大资产重组
C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换公司债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。
B.再投资
D.待处理
20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统
C.建立完备的业绩考核和激励制度
D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
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