A. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
B. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
(38)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
(39)积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有( )。
A. 道氏理论
B. 移动平均法
C. 价格与交易量的关系
D. 低市盈率法
(40)目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。
A. 年检登记制度
B. 定期检查制度
C. 谈话提醒制度
D. 持续教育制度
(21) :A,C,D
基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产计提的营销服务费等项目，但不包括前端或后端申购费、赎回费，也不包括投资利息费用、交易佣金等费用。
(22) :A,C,D
上市开放式基金、封闭式基金、交易型开放式指数基金需要披露上市交易公告书。本题的最佳答案是ACD选项。(23) :A,B,C
此题考查托管人保管基金资产的要求，应做到以下几点：(1)独立、完整、安全地保管基金的全部财产;(2)依法处分基金财产;(3)严守基金商业秘密;(4)对基金财产的损失承担赔偿责任。但只要履行了法定的资产保管义务，基金托管人无须对基金投资的损失承担赔偿责任，所以D选项错误。
(24) :A,B,C,D
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，包括基金所拥有的股票、权证、债券和其他基金资产。
(25) :B,C,D
资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项：(1)投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差)评价证券组合的风险水平;(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期;(3)资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。
(26) :B,C
夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同。夏普指数考虑的是总风险(以标准差衡量)，而特雷诺指数考虑的是市场风险(以β值衡量)。(27) :A,B,C
基金会计核算的特点：(1)会计主体是证券投资基金。企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。(2)会计分期细化到日。传统的会计分期一般以年度、半年、季度和月份为单位，而我国的基金会计均已细化到日。(3)基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
(28) :A,B,C,D
基金收益大致来自四大类：(1)债券利息收入和买入返售证券收入;(2)股票股利收入;(3)存款利息收入和公允价值变动损益;(4)证券买卖差价收入。
(29) :A,B,C,D
证券投资基金的特点：(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独立托管、保障安全。(30) :A,C
基金份额持有人即基金投资人，对其持有的基金份额享有所有权、收益权、转让权或处分权，以及取得基金清算后的剩余资产的权利。基金管理人享有基金资产管理权，基金托管人享有基金保管权。所以BD选项不正确。
(31) :B,C,D
监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。
(32) :B,C,D
基金托管人内部控制独立性原则。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
(33) :A,B,C,D
我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为草案。
(34) :A,B,C
基金财产保管的基本要求包括：(1)保证基金资产的安全，基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相应抵消; (2)依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利;(3)严守基金商业秘密;(4)对基金财产的损失承担赔偿责任，所以D选项不正确。
(35) :A,B,C
消极的债券组合管理策略包括指数化投资策略、满足单一负债要求的投资组合免疫策略、多重负债下的组合免疫策略、多重负债下的现金流匹配策略。应急免疫属于积极的债券组合管理策略。
(36) :A,C,D
基金托管人每日对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告;编制基金持有人名册、基金运作监督周报，向监管机构报告。托管银行还要向监管机构报送内部监察稽核报告。
(37) :A,B,C,D
久期是指一只债券的加权到期时间。假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大。附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限。对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同。
(38) :A,B,C,D
2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为： (1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益;(2)承诺投资收益;(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户;(5)代理投资咨询客户从事证券投资。
(39) :A,B,C
积极型股票投资策略在否定弱势有效市场的前提下的以技术分析为基础的投资策略包括道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论，D选项低市盈率法是在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略。
(40) :A,B,C,D
目前，针对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取年检登记、定期检查、监管谈话、长期教育、出具警示函、诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。
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