2015年证券从业考试《证券投资基金》：多选题习题

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　　多项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　(1)中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于(　　)。

　　A. 提高基金产品审核工作的透明度

　　B. 业界及时了解审核进度

　　C. 业界对基金审核工作进行监督

　　D. 相关基金合同予以标准化

　　(2)关于部分递延赎回的规定有(　　)。

　　A. 对单个基金份额持有人得赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额

　　B. 未受理部分，全部递延至下一开放日办理

　　C. 转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

　　D. 以下一开放日的基金份额为基准计算赎回金额

　　(3)基金年度报告中应披露的财务指标包括(　　)。

　　A. 加权平均基金份额上期利润

　　B. 期初基金资产总值

　　C. 本期加权平均净值利润率

　　D. 本期基金份额净值增长率

　　(4)基金注册登记机构具体业务包括(　　)等。

　　A. 投资者基金账户管理

　　B. 基金份额注册登记

　　C. 清算及基金交易确认

　　D. 建立并保管基金份额持有人名册

　　(5)内部控制中的环境控制包括(　　)等内容。

　　A. 经营理念

　　B. 内部控制文化

　　C. 员工道德素质

　　D. 组织结构

　　(6)基金管理公司要建立(　　)的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　A. 组织机构健全

　　B. 职责划分清晰

　　C. 制衡监督有效

　　D. 激励约束合理

　　(7)从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为(　　)。基金的发行基金的市场营销基金的投资管理基金的后台管理

　　(8)一般规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的(　　)等基金融机构承担。

　　A. 信托投资公司

　　B. 证券交易公司

　　C. 商业银行

　　D. 保险公司

　　(9)一个良好的基准组合应具有的特征包括(　　)。

　　A. 可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性

　　B. 适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征

　　C. 明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的

　　D. 预先确定的，即基准组合的构造先于被评估基金的设立

　　(10)基金的主要收入来源有(　　)。

　　A. 投资收益

　　B. 利息收入

　　C. 销售收入

　　D. 其他收入

　　(11)关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是(　　)。

　　A. 投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

　　B. 基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

　　C. 基金申购采用全额缴款方式。

　　D. 申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

　　(12)基金投资运作监督的方式包括(　　)。

　　A. 电话提示

　　B. 书面警示

　　C. 书面报告

　　D. 定期报告

　　(13)基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有(　　)。

　　A. 虚假记载

　　B. 误导性陈述

　　C. 重大遗漏

　　D. 承诺收益

　　(14)常见的市场异常策略包括(　　)。

　　A. 小公司效应

　　B. 低市盈率效应

　　C. 日历效应

　　D. 遵循内部人的交易活动

　　(15)在现代投资管理体制下，投资一般分为(　　)三个阶段。

　　A. 规划

　　B. 实施

　　C. 优化管理

　　D. 投资评估

　　(16)基金财务报表附注披露的内容主要包括(　　)。

　　A. 或有事项

　　B. 资产负债表说明

　　C. 利润分配情况

　　D. 基金基本情况

　　(17)(　　)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。

　　A. 封闭式基金

　　B. 开放式指数基金(不含增强型)

　　C. 交易型开放式指数基金(ETF)

　　D. 保本基金

　　(18)从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括(　　)。

　　A. 对基金<货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

　　B. 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

　　C. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月

　　D. 对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月

　　(19)(　　)可以按照法规规定进行股指期货交易。

　　A. 股票基金

　　B. 混合基金

　　C. 保本基金

　　D. 货币市场基金

　　(20)一般而言，基金财务会计报告分析的目的有(　　)。

　　A. 分析能够引起基金份额净值变化的各种因素，能够更为深入地了解基金情况

　　B. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

　　C. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

　　D. 预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

　　参考答案

　　(1) :A,B,C

　　掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节。P228。

　　(2) :A,D

　　了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章第二节。P69。