出国留学网证券从业考试网为您整理“中国证监会：对违法减持和短线交易行为继续打压”，中国证监会一直在对违法违规的上市公司股东进行打击，具体情况怎样呢？希望对您有所帮助！
日前,中国证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作,上述案件现已进入事先告知程序。其中15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人,违法超比例减持的金额最高为95,659.1万元,违法减持的比例最高达7.81%。4宗短线交易案件中,违法进行短线交易的当事人包括2家法人和2名自然人。
至此,41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。对于第二批19宗案件,我会严格按照首批案件确定的处理原则,坚持依法、公平、公正的执法理念进行审理。此外,涉案当事人在超比例减持之后,通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的,属于主动消除或者减轻违法行为危害后果的行为,符合《行政处罚法》规定的从轻处罚情形。我会在不改变对违法行为认定的前提下,在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。
我会认为,上市公司的大股东和实际控制人,对促进公司健康发展、保护中小股东合法权益、维护资本市场稳定负有不可推卸的责任。违法减持、短线交易行为的高发频发折射出部分大股东和实际控制人缺乏守法意识和守信观念,对于违背“三公”原则、违反法律规定的行为,我会将继续加强监管、严厉打击。
“知错能改,善莫大焉”,涉案当事人在吸取教训之余,应及时改过,并积极参与到稳定市场、修复市场、建设市场的行动中来,为建设一个公开透明、长期稳定、健康发展的股票市场作出应有的贡献。
附件:拟被处罚持股5%以上股东、一致行动人及实际控制人情况表
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序号 |
涉案持股5%以上股东、一致行动人及实际控制人 |
拟处罚金额(单位:万元) |
持股或实际控制的上市公司 |
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1 |
香港东亚真空电镀厂有限公司 |
3040 |
芜湖长信科技股份公司 |
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2 |
侯建芳 |
2600 |
雏鹰农牧集团股份有限公司 |
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3 |
科泰控股有限公司 |
310 |
上海科泰电源股份有限公司 |
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4 |
中盐吉兰泰盐化集团有限公司 |
30 |
内蒙古兰太实业股份有限公司 |
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5 |
深圳市联泰房地产开发有限公司、南昌联泰投资有限公司 |
880(其中深圳市联泰房地产开发有限公司250万元,南昌联泰投资有限公司630万元) |
深圳市中州投资控股股份有限公司 |
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6 |
李建华 |
1510 |
广东威华股份有限公司 |
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7 |
浙江凯喜雅国际股份有限公司 |
630 |
浙江嘉欣丝绸股份有限公司 |
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8 |
柳州化学工业集团有限公司 |
520 |
柳州化工股份有限公司 |
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9 |
深圳市投资控股有限公司 |
570 |
深圳市天地(集团)股份有限公司 |
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10 |
庄丹明 |
220 |
珠海市博元投资股份有限公司 |
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11 |
杨子江 |
1720 |
南方风机股份有限公司 |
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12 |
沈阳银基集团有限责任公司 |
210 |
银基烯碳新材料股份有限公司 |
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13 |
问泽鸿 |
1080 |
上海摩恩电气股份有限公司 |
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14 |
吕奇伦 |
330 |
桂林广陆数字测控股份有限公司 |
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15 |
中航投资控股有限公司 |
220 |
中航黑豹股份有限公司 |
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16 |
中铁二局集团有限公司 |
10 |
中铁二局股份有限公司 |
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17 |
北京瑞富时代投资有限公司 |
10 |
武汉华中数控股份有限公司 |
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18 |
潘国平 |
10 |
海南大东海旅游中心股份有限公司 |
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19 |
瞿明淑 |
190 |
青海华鼎实业股份有限公司 |
注:1-15为违法减持类案件,16-19为短线交易类案件。
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