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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十一】
考点：我国证券公司的监管制度及具体要求
一、业务许可制度
(一)外资投资证券公司申请证券业务资格许可
(二)融资融券服务资格许可
(三)集合资产管理业务许可
(四)专项资产管理业务许可
(五)证券公司合格境内机构投资者资格许可等
二、以诚信与资质为标准的市场准入制度
(一)机构设置
(二)业务牌照
(三)从业人员(特别是高级管理人员)
三、分类监管制度
中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。
四、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】
考点：证券公司主要业务的种类及内容
一、证券经纪业务
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。
二、证券投资咨询业务
(一)概念
从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(二)分类
1. 证券投资顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
2. 发布证券研究报告
证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】
考点：证券公司业务国际化
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2018年底，我国境内有32家证券公司在境外设立、收购了经营机构。
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则，提高监管的有效性。
2018年11月30日，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。
例题
中国证监会应当坚持( )的原则，提高监管的有效性。
I.依法监管
II.从严监管
III.高效监管
IV.全面监管
A.I、II、III、IV B.I、II、IV
C.I、III、IV D.I、II、III
答案：B
解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则，提高监管的有效性。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】
考点：对律师事务所从事证券法律业务的管理(熟悉)
一、证券法律业务的定义
证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
二、律师事务所从事证券法律业务，可以出具法律意见的项
(一)首次公开发行股票及上市
(二)上市公司发行证券及上市
(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
(四)上市公司实行股权激励计划
(五)上市公司召开股东大会
(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易
(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
(八)证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
(九)证券衍生品种的发行及上市
(十)中国证监会规定的其他事项
三、鼓励律师事务所从事证券法律业务具备的条件
(一)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
(二)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
(三)已经办理有效的执业责任保险
(四)最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【五】
考点：对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
一、会计师事务所申请证券资格的条件
(一)依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算
(二)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一
(三)注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁
(四)净资产不少于500万元
(五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元
(六)上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入
(七)至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。
(八)不存在下列情形之一
1. 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;
2. 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;
3. 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司年度财务报告审计业务客户家数不得少于5家，或者每一年度上市公司审计业务收入不得少于500万元。
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