26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
E.选择交易对手的自主性
正确答案：ABCD
27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案：ABE
28、 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。
A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
正确答案：ABC
29、下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是( )。
A.延长了申报时间与成交回报时间
B.减去了场内交易员人工报盘的环节
C.降低了申报的差错
D.减少了投资者与证券公司的纠纷
正确答案：BCD
30、网上竞价发行的优点有()。
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
正确答案：ABDE
31、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。
正确答案：AC
32、针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A. 资产流动比率
B. 资产速动比率
C. 资本充足率
D. 资金周转率
E. 资产负债率
正确答案：BCDE
33、自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
正确答案：ABCDE
34、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.钱货两清
正确答案：ABC
35、对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是( )
A.复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B.停牌期间，可以撤销申报
C.停牌期间，不接收申报
D.停牌期间，可以申报
正确答案：ABD
36、证券服务部不能从事的业务有()。
A.为客户直接办理开户
B.办理柜台委托和交割
C.提供证券交易行情
D.在经营中直接收费
E.接受客户的全权委托
正确答案：ABDE
37、出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报( )
A.因异常原因无法进行申购赎回的
B.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的
C.当日该账户已有申购或赎回记录的
D.交易所认定的其他特殊情况的
正确答案：ABD
38、 证券清算、交割、交收业务的原则是
A. 双向过户原则
B. 净额清算原则
C. 逐日盯市原则
D. 最小费用原则
E. 钱货两清原则
正确答案：BE
39、 常见的内幕交易包括( )。
A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
正确答案：ABCD
40、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 管理风险
正确答案：ABCDE
三、判断题(60*0.5分)
1、最低结算备付金可用于应急交收。
正确答案：Y
2、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
正确答案：N
3、深圳证券交易所结算模式为证券交易所以法人名义直接在该所的证券登记结算公司开立资金结算账户，专门用于办理其所有下属机构证券交易的清算和交收。
正确答案：N
4、我国证券市场采用的均是法人结算模式。
正确答案：Y
5、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
正确答案：Y
6、我国只有在卖出证券时才有零数委托。
正确答案：Y
7、 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
正确答案：Y
8、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为.
正确答案：N
9、按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。
正确答案：Y
10、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错.
正确答案：N
11、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
正确答案：Y
12、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
正确答案：N
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