13、证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
正确答案：N
14、登记结算公司应于T日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。
正确答案：N
15、开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。
正确答案：Y
16、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
正确答案：N
17、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
正确答案：Y
18、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
正确答案：Y
19、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
20、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
正确答案：N
21、证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
正确答案：N
22、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
正确答案：N
23、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
正确答案：Y
24、 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。
正确答案：Y
25、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。
正确答案：Y
26、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值;对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
正确答案：N
27、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产.
正确答案：Y
28、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
正确答案：Y
29、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
正确答案：N
30、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。
正确答案：N
31、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
正确答案：Y
32、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。
正确答案：N
33、 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
正确答案：N
34、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点.
正确答案：N
35、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
正确答案：N
36、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。
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37、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
正确答案：N
38、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
39、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
40、从内容上看，认股权证具有期权的性质。
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41、证券交易所管理人员不得开立股票账户。
正确答案：Y
42、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
正确答案：Y
43、 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
正确答案：N
44、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
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45、 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
正确答案：Y
46、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令.
正确答案：Y
47、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
正确答案：N
48、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
正确答案：Y
49、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
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50、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
51、基金的价格变化单位为0.01元。
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52、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
正确答案：Y
53、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
正确答案：Y
54、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作.
正确答案：N
55、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
56、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
正确答案：N
57、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面.
正确答案：N
58、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
59、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
正确答案：Y
60、 证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
正确答案：Y
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