出国留学网

目录

申领证券从业资格证书不同岗位的要求和流程

【 liuxue86.com - 证券从业资格证 】

  有些想要考证券从业资格的同学并不是很清楚证券执业证书不同的岗位有哪些要注意的地方,但是对于想要从事这一行业的同学来说,这个知识却不得不知道。那下面就跟着出国留学网证券从业资格考试网小编来看一看,申领执业证书不同岗位要注意的地方吧!

  一、如何取得执业证书?

  申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:

  (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

  (二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

  (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

  (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

  (五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。

  二、申请从事一般证券业务需要什么条件?

  申请从事一般证券业务应当具备下列条件:

  (一)已取得证券从业资格;

  (二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)最近三年未受过刑事处罚;

  (五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (六)品行端正,具有良好的职业道德;

  (七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  三、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

  申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

  (一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

  (二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

  (三)具有中华人民共和国国籍;

  (四)具有完全民事行为能力;

  (五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

  (六)具有从事证券业务两年以上的经历;

  (七)未受过刑事处罚;

  (八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (九)品行端正,具有良好的职业道德;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  四、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

  申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件:

  (一)通过以下四组考试中任意一组:

  1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

  2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

  3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

  4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

  (二)被证券公司聘用;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)最近三年未受过刑事处罚;

  (五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (六)品行端正,具有良好的职业道德;

  (七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  五、申请证券经纪人证书需要什么条件?

  申请证券经纪人证书应当具备以下条件:

  (一)通过以下四组考试中任意一组:

  1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

  2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

  3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

  4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

  (二)已与证券公司签订委托合同;

  (三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

  (四)具有完全民事行为能力;

  (五)最近三年未受过刑事处罚;

  (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (七)品行端正,具有良好的职业道德;

  (八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  境外:除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外,其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件,即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

  六、申请流程

  申请程序:



  (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号; 【申请入口:http://person.sac.net.cn/login.action

  (二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表【填写注意事项】,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

  (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

  (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

  (五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。特别说明:取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用,可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

  小编精心为您推荐:

  2015证券从业考试高频预测题汇总

  2015证券从业资格考试知识点汇总

  2015年10月证券从业预约考试报名截止10月14日

  2015证券从业资格考试准考证打印流程详解


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库

  想了解更多证券从业资格证网的资讯,请访问: 证券从业资格证

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2582719.html
延伸阅读
证券从业资格考试的成绩一般在成绩公布后10个工作日左右,就可以答应了,一起来看看小编为你提供的2019年证券从业资格考试合格证打印时间,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注
2019-03-08
证券业从业人员执业证书取消年检公告公布,自2018年9月25日起取消证券业从业人员执业证书年检。更多有关证券业从业资格考试的资讯请继续关注本网站,小编将及时为您更新!关于取消证券业
2018-11-28
证券从业资格证有效期是多久?两年,如果拿到资格证后没有在证券行业工作,超过两年以上间隔回到证券行业工作,需重新申请执业资格证。2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日
2018-11-26
证券从业资格考试过了两门就可以申请证书吗?通过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识就可以申请证券从业资格证书了。你是不是已经通过了这两门科目了呢?快来看看证书申请流程吧!证券从
2018-11-24
证券从业资格考试栏目小编为您整理了“证券从业资格考试证书什么时候领取?”,希望可以为您答疑解惑,更多相关资讯敬请关注本网更新!证券从业资格考试证书什么时候领取?问:证券从业资格考试
2018-08-22
如何查证券从业资格证书的编号?查询证书编号,可以通过查询成绩,在通过的成绩旁边就会有打印的提示,单击打印,在出来的证书界面左下角会有证书编号。你了解了吗?小编希望您一切顺利!如何查
2018-11-24
证券从业资格执业证书需要申请人考试合格后签约入职证券公司,由所在机构向协会申请。个人是不能申请的。小编为您整理了“证券从业资格执业证书申请具体流程”,希望您能有所收获!祝您早日拿到
2018-11-24
申请证券从业资格证书须要什么条件,流程又是怎样的?小编为你提供了2019年证券从业资格证执业证书申请条件,一起来了解一下吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资
2019-03-21
证券从业资格考试栏目小编为您带来“证券从业证书和证券执业证书的区别”,希望可以为您答疑解惑,更多相关资讯敬请关注本网更新!证券从业证书和证券执业证书的区别1.通过证券从业资格考试后
2018-08-22
小编精心整理了“证券从业资格证申请条件、流程及注意事项”,希望给您带来帮助!如果您想了解更多证券从业资格证考试的相关信息,请精心关注我们网站哦,小编将及时为您更新!证券从业资格证申
2018-12-21