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2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断六)

【 liuxue86.com - 证券从业资格考试试题 】

  51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。(  )

  52.一般来说,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(  )

  53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。(  )

  54.普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。(  )

  55.不同债券的利率不同,这是对财务风险的补偿。(  )

  56.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施,我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司,实行分类管理。(  )

  57.我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。(  )

  58.会计师事务所申请证券相关业务许可证时,应提交最近5年的年度会计报表。(  )

  59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。(  )

  60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(  )

  答案:

  51.【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

  52.【答案详解】B。一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

  53.【答案详解】A。对普通股来说,其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定,而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素,所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

  54.【答案详解】B。普通股没有还本要求,股息也不固定,信用风险比较低,但并不是不存在信用风险,表现在如下两个方面:①公司不能如期偿还债务,会影响股票的市场价格;②公司破产时,股票的市场价格会接近于零。

  55.【答案详解】B。不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿。一般情况下,政府债券的利率最低,因为信誉度最高。

  56.【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定,证券公司实行按业务分类监管,改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

  57.【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司,不得采用合伙及其他非法人组织形式。

  58.【答案详解】B。会计师事务所申请证券相关业务许可证时,应提交最近3年的年度会计报表。

  59.【答案详解】B。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

  60.【答案详解】A。这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。
 

  


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