31.证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。( )
32.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )
33.有价证券本身是具有市场价值的。( )
34.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( )
35.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )
36.收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。( )
37.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
38.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )
39.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。( )
40.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。( )
答案：
31.【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
32.【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
33.【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
34.【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股;境内上市外资股，即B股;境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股;其他。
35.【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
36.【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
37.【答案详解】A。略
38.【答案详解】A。略
39.【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国
债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
40.【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
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