证券从业资格考试基础知识历年真题（单选4）

　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（单项选题4），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　1.证券公司的主要业务

　　证券公司自营业务主要赚取的是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：佣金［错］

　　2:B：手续费［错］

　　3:C：价差收益［对］

　　4:D：利差收益［错］

　　2.债券按利率是否固定分类

　　债券是（　　）的证明书。（单项选择题）

　　1:A：股票［错］

　　2:B：有价证券［错］

　　3:C：债［对］

　　4:D：基金［错］

　　3.上证指数

　　上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。（单项选择题）

　　1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］

　　2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算［错］

　　3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］

　　4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算［错］

　　4.公司型基金

　　公司型基金的资产是委托（　　）经营管理的。（单项选择题）

　　1:D：基金托管人［错］

　　2:A：基金持有人大会［错］ 

　　3:B：董事会［错］

　　4:C：基金管理公司［对］

　　5.《公司法》的主要内容

　　依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（　　）。（单项选择题）

　　1:A：25%［对］

　　2:B：30%［错］

　　3:C：40%［错］

　　4:D：50%［错］

　　6.金融期货与金融期权的区别

　　通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（单项选择题）

　　1:A：期权购入者［错］

　　2:B：期权买卖双方均要［错］

　　3:C：期权买卖双方均不［错］

　　4:D：期权出售者［对］

　　7.股票价格指数

　　在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　　）。（单项选择题）

　　1:A：相对法［对］

　　2:B：综合法［错］

　　3:C：基期加权法［错］

　　4:D：计算期加权法［错］

　　8.封闭式基金

　　封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。（单项选择题）

　　1:A：出资比例［对］

　　2:B：类型［错］

　　3:C：购买日期［错］

　　4:D：购买价格［错］

　　9.契约型基金

　　契约型基金是通过（　　）来规范当事人的行为。（单项选择题）

　　1:A：基金章程［错］

　　2:B：基金契约［对］

　　3:C：基金董事会［错］ 

　　4:D：基金监事会［错］

　　10.《基金法》的主要内容

　　我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（　　）基金份额的持有人参加，方可召开。（单项选择题）

　　1:A：百分之三十以上［错］

　　2:B：百分之七十以上［错］

　　3:C：百分之十以上［错］

　　4:D：百分之五十以上［对］

　　11.影响金融期权得主要因素

　　在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（　　）。（单项选择题）

　　1:A：通常，利率高会降低期权价格的机会成本［对］

　　2:B：通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的［错］

　　3:C：通常，权利期间越长，期权价格越高［错］

　　4:D：通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小［错］

　　12.国际债券的定义和特征

　　国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：外国货币［错］

　　2:B：国际通用货币［对］

　　3:C：本国货币［错］

　　4:D：本国货币或外国货币［错］

　　13.经营风险

　　由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。（单项选择题）

　　1:A：利率风险［错］

　　2:B：经济周期波动风险［错］

　　3:C：购买力风险［对］

　　4:D：违约风险［错］

　　14.ETF的优势

　　在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：指数型ETF［错］

　　2:B：包裹型ETF［错］

　　3:C：单位投资者信托型ETF［错］

　　4:D：管理型投资公司ETF［对］

　　15.股票基金

　　各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：保持基金的流动性［错］

　　2:B：提高基金的变现性［错］

　　3:C：防止操纵股市［对］ 

　　4:D：防止内部人控制［错］

　　16.优先股票的特征

　　优先股票的“优先”主要体现在（　　）。（单项选择题）

　　1:A：对企业经营参与权的优先［错］

　　2:B：认购新发行股票的优先［错］

　　3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利［错］

　　4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先［对］

　　17.《公司法》的主要内容

　　我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（　　）。（单项选择题）

　　1:A：3人［对］

　　2:B：5人［错］ 

　　3:C：7人［错］

　　4:D：9人［错］

　　18.外汇期货和利率期货2002

　　金融期货中最先产生的品种是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：股票期货［错］

　　2:B：股票指数期货［错］

　　3:C：外汇期货［对］

　　4:D：利率期货［错］

　　19.普通股票的定义与特征

　　股份有限公司最基本的筹资工具是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：普通股票［对］

　　2:B：优先股票［错］

　　3:C：公司债券［错］

　　4:D：银行贷款［错］

　　20.证券服务机构的概述

　　根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（　　）管理。（单项选择题）

　　1:A：综合［错］

　　2:B：混合［错］

　　3:C：分业［错］

　　4:D：分类［对］