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一、单项选择题
1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元
B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C.占本期净利润的8%
D.为5000万元
3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2-3家副主承销商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函
B.招股说明书
C.发行公告
D.法律意见书
6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会
B.2、股东大会
C.1、董事会
D.2、董事会
7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.40
10.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
二、多项选择题
1.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有( )条件。
A.是合法的股份有限公司
B.持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C.主要资产不存在重大权属纠纷
D.生产经营合法
2.持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D.履行信息准确及时披露的义务
3.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
4.在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列( )事项做出承诺。
A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
5.保荐机构在进行持续督导时，要承担下列( )工作。
A.防止关联方违规占用发行人资源
B.防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C.关注发行人募集资金的专户存储
D.保障关联交易的公允性和合规性
6.辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括( )。
A.整改所要达到的目标
B.解决问题的措施
C.解决问题的时间期限
D.解决问题的责任人
7.根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。
A.产业政策
B.产品特性
C.技术替代
D.国际市场冲击
8.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
9.注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有( )类型。
A.无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
10.招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循( )的原则。
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.及时性
三、判断题(正确的填A，错误的填B)
1.保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )
2.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。( )
3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。( )
4.证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。( )
5.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。( )
6.发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。( )
7.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。( )
8.保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。( )
9.募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。( )
10.首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。( )
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