31.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。
A.比较分散
B.交易手续复杂
C.交易量通常较小
D.交易品种较单一
32.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A.“董事会一投资决策部门”的二级体制
B.“投资决策机构--自营业务部门”的二级体制
C.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
33.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下属于常见的内幕交易行为的是( )。
A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3万元以上30万元以下的罚款
37.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
A.投资决策失误而受损失
B.违反监管部门规章及规范性文件
C.违反法律、行政法规
D.违反行业规范
40.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
41.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
A.50万元
B.100万元
C.500万元
D.1000万元
42.自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.3个月，当日
B.3个月，次日
C.6个月，次日
D.6个月，当日
43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会
C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构
44.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1亿，5亿
B.2亿，5亿
C.2亿，8亿
D.5亿，8亿
45.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。
A.30亿元
B.40亿元
C.50亿元
D.60亿元
47.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
48.证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
49.证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以( )进行报价。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期月收益率
C.每千元资金到期年收益率
D.每万元资金到期年收益率
50.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.对话报价
B.公开报价
C.双边报价
D.格式化询价
52.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.询价方式
B.竞价方式
C.定价方式
D.招投标方式
53.债券买断式回购交易也称( )。
A.双向回购
B.开放式回购
C.封闭式回购
D.一次性回购
54.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照( )的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A.价格优先
B.时间优先
C.公平公正
D.货银对付
55.证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.交易的方式
B.结算的方式
C.结算的时间安排
D.交易时间的安排
56.根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.各登记结算机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
57.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应( )补足。
A.立即
B.3日内
C.次一营业日
D.2个工作日内
58.证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.性质
B.程序
C.证券数量
D.证券种类
59.发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A.结算参与人与客户
B.证券登记结算机构与客户
C.结算参与人与结算参与人
D.证券登记结算机构与结算参与人
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.下列属于证券登记结算机构的职能有( )。
A.证券和资金的清算交收及相关管理
B.对上市公司进行监管
C.证券的存管和过户
D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
2.下列关于债券及债券交易的说法，正确的有( )。
A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B.债券是一种有价证券
C.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
D.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
3.金融期货的主要类型有( )。
A.外汇期货
B.国债期货
C.利率期货
D.股权类期货
4.下列属于机构投资者的有( )。
A.政府机构
B.金融机构
C.企业及事业法人
D.各类基金
5.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的( )。
A.种类
B.结存数额
C.货币收付
D.证券收付
6.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。
A.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
B.通过买卖双方协商形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖
7.下列( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A.自然人
B.基金管理公司
C.证券公司
D.一般机构
8.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。
A.当时的市场价格
B.限定的价格
C.最高的卖价和最低的买价
D.比限定价格更有利的价格
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，( )的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
A.A股
B.债券回购大宗交易
C.国债
D.基金大宗交易
10.下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。
A.买卖方向
B.证券账号
C.交易价格
D.证券代码
11.协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易(除公司债券外)
C.双边交易债券的大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
12.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
13.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.证券交易的对象
14.关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
15.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
16.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
17.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.上网定价发行
B.网上累计投标询价发行
C.向二级市场投资者按市值配售
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A.申购日之前
B.提出申购申请后
C.申购日当日
D.开立资金账户的同时
19.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日
C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
D.T日为公告刊登日
20.权证交易中，禁止的事项包括( )。
A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证
C.禁止任何人直接操纵权证价格
D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
21.证券公司自营业务的决策自主性表现在( )。
A.选择交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息
C.交易行为的自主性
D.选择交易品种、价格的自主性
22.下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.会计师事务所
D.咨询公司
24.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.自营资产质量
B.风险监控情况
C.自营盈亏情况
D.投资决策执行情况
25.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.通过专门账户投资运作
C.客户资产必须进行托管
D.投资范围有限定性和非限定性之分
26.集合资产管理合同由( )共同签署。
A.证券公司
B.证券交易所
C.单个客户
D.资产托管机构
27.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
28.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.不同集合资产管理计划的资产
B.集合资产管理计划资产与其自有资产
C.集合资产管理计划内各项资产
D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
29.下列( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.有重大违约记录、
B.未按照要求提供有关情况
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.在证券公司从事证券交易不足半年
30.客户从事融资融券交易期间，出现下列( )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A.信用资质状况降低
B.不能按约定期限清偿债务
C.证券公司提高融资融券利率
D.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
31.首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A.最近6个月净资本均在50亿元以上
B.最近一次证券公司分类评级为B类
C.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
32.在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
33.全国银行间市场质押式回购中，( )共同构成回购交易完整的回购合同。
A.回购交易合同
B.回购成交合同
C.债券回购协议
D.债券回购主协议
34.买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有( )。
A.有利于债券交易方式的创新
B.有利于金融市场的流动性管理
C.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
D.有利于投资者进行套期保值
35.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展( )。
A.现券买卖
B.期货买卖
C.逆回购业务
D.正回购业务
36.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成结算参与人资金和证券的交收。
A.资金集中交收账户
B.证券集中交收账户
C.交收担保品证券账户
D.专用待清偿证券账户
37.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有( )。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
38.在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是( )。
A.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
B.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算
39.证券登记按性质划分可以分为( )。
A.初始登记
B.退出登记
C.债券登记
D.变更登记
40.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指( )。
A.全额清算
B.净额清算
C.差额清算
D.总额清算
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