二、多项选择题
1.ACD
【解析】B项是证券交易所的职能。
2.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
3.ACD
【解析】金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
4.ABCD
【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
5.BC
【解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
6.AC
【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报 出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
7.AD
【解析】自然人、一般机构可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
8.BD
【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
9.BC
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
10.ABD
【解析】意向申报不包括交易价格。
11.AC
【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
12.AD
【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是股东大会，所以B项说法有误。最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以C项说法有误。
13.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。所以D说法有误。
15.BD
【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。
18.AC
【解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存人足额的申购资金。
19.ABD
【解析】T-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所以C说 法有误。
20.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
21.ACD
【解析】决策的自主性：(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。
22.ABD
【解析】C项属于其他禁止的行为，不是操纵证券市场的行为。
23.BC
【解析】中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
24.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
25.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
26.ACD
【解析】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
27.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28.ABD
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。
29.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
30.BD
【解析】客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
31.ACD
【解析】最近一次证券公司分类评级为A类，所以8项说法有误。
32.CD
【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
33.BD
【解析】全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
34.ABC
【解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。(2)有利于金融市场的流动性管理。(3)有利于债券交易方式的创新。
35.AC
【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。
36.AB
【解析】中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立资金集中交收账户和证券集中交收账户，用于完成结算参与人资金和证券的交收。
37.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
38.ACD
【解析】清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算，所以B说法有误。
39.ABD
【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
40.BC
【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
三、判断题
1.B
【解析】股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，可以暂停上市交易，直至终止其上市交易。
2.B
【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。
3.A
【解析】上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。
4.B
【解析】金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。
5.B
【解析】期货交易多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
6.A
【解析】本题考查证券公司的注册资本应当是实缴资本。
7.A
【解析】投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
8.B
【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
9.A
【解析】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和 必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
10.B
【解析】上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0.3%，起点5元。11.A
【解析】证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
12.B
【解析】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机。
13.A
【解析】如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。
14.A
【解析】协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
15.B
【解析】中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。
16.A
【解析】证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。
17.B
【解析】在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响。
18.B
【解析】合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
19.A
【解析】在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
20.A
【解析】客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。
21.B
【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。
22.B
【解析】补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。
23.A
【解析】营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。
24.A
【解析】证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
Z5.A
【解析】网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。
26.B
【解析】深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。
27.A
【解析】本题考查配股权证的概念。配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
28.B
【解析】如配股发行成功，结算公司在恢复交易日的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。
29.A
【解析】投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。
30.B
【解析】深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
31.B
【解析】证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
32.B
【解析】证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。
33.A
【解析】证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
34.A
【解析】本题考查内幕交易的概念。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
35.B
【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
36.B
【解析】在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员属于内幕信息知情人。
37.A
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。
38.B
【解析】证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
39.A
【解析】证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。
40.A
【解析】证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
41.B
【解析】证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
42.B
【解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
43.B
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
44.A
【解析】本题考查买卷还卷的概念。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
45.B
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍。46.A
【解析】标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
47.B
【解析】证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
48.A
【解析】单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
49.A
【解析】2002年12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。
50.B
【解析】在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为1手。
51.A
【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资 者之间以询价方式进行的债券交易行为。
52.B
【解析】在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方(申报时为卖方)。
53.A
【解析】市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。
54.A
【解析】全国银行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。
55.B
【解析】中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
56.A
【解析】在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。
57.A
【解析】在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。
58.B
【解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。
59.B
【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日开市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。
60.A
【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。
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