7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.要求证券公司出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令
D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
8.为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。
A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险
C.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
D.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺
9.证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
10.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A.属于综合类证券公司
B.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
C.具有不低于人民币2亿元的净资本
D.有完备的内部控制和风险管理制度
三、判断题
1.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
2.发行人的董事长、2/3以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。
3.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。
4.承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。
5.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
6.证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
7.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
8.在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。
9.证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
10.集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。
参考答案：
单项选择题：
1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C
多项选择题：
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
判断题：
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B
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