临考的同学请看这里!出国留学网证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易每日一练及答案（11.19），想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.代理推广机构
C.结算公司
D.托管银行
标准答案： d
2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
A.前3个工作日内 上月资产净值
B.前3个工作日内 上月资产市值
C.前5个工作日内 上月资产净值
D.前5个工作日内 上月资产市值
标准答案： c
解 析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
标准答案： b
解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
标准答案： a
5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
标准答案： b
6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.3000手
B.5000手
C.1万手
D.5万手
标准答案： c
解 析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
标准答案： c
解 析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限
11、 目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
标准答案： b
12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )
A.公正的对待证券交易的参与各方
B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为
标准答案： b
解 析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
13、 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融衍生品
D.金融期权合约
标准答案： d
14、 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
标准答案： c
解 析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
15、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
标准答案： d
16、 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
标准答案： c
解 析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。
17、 加强证券市场稳定性的重要措施是( )
A.提高市场的透明度
B.严格的市场准人
C.规范证券交易流程
D.提高证券从业人员的素质
标准答案： a
18、 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
标准答案： a
解 析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。
19、 在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
A.价格优先和时间优先
B.价格优先
C.做市商优先和经纪商优先
D.数量优先和客户优先
标准答案： a
解 析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。
20、 上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
标准答案： b
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