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证券交易重点解读:证券经纪业务概述

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  证券从业资格考试证券交易考点:证券经纪业务概述

  证券经纪业务概述

  一、证券经纪业务的含义(熟悉)

  (一)证券经纪业务的含义、种类、要素

  含义

  证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  种类

  (1)柜台代理买卖;

  (2)证券交易所代理买卖。

  要素

  (1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

  (二)证券经纪商的含义、作用

  含义

  (1)证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人;

  (2)证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险;

  (3)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

  作用

  (1)充当证券买卖的媒介;

  (2)提供信息服务

  二、证券经纪业务的特点(熟悉)

  (一)业务对象的广泛性;

  (二)证券经纪商的中介性;

  (三)客户指令的权威性;

  (四)客户资料的保密性。

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