留学社区

目录

2015年11月证券交易考点:证券自营业务的禁止行为

【 liuxue86.com - 证券交易 】

  距离2015年11月证券从业考试时间不多了,相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧,为了帮助考生朋友们更好的备考,出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年11月证券交易考点:证券自营业务的禁止行为”,希望能对大家起到帮助,同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

  查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表

  证券自营业务的禁止行为(熟悉)

  一、禁止内幕交易

  (一)内幕交易


概念

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

内幕交易行为

(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易。

(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

内幕信息的知情人

(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、

交易进行管理的其他人员。

(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  (二)内幕信息(8个)

  所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息:

  1.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括:(12项)

  (1)公司的经营方针和经营氛围的重大变化。

  (2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

  (3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

  (4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

  (5)公司发生重大亏损或重大损失。

  (6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

  (7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

  (8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

  (9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

  (10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

  (11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

  (12)国务院监督管理机构规定的其他事项。

  2.公司分配股利或者增资的计划。

  3.公司股权结构的重大变化。

  4.公司债务担保的重大变更。

  5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

  6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

  7.上市公司收购的有关方案。

  8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  二、禁止操纵市场


概念

机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

操纵证券市场的手段

(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

(4)以其他手段操纵证券市场。

  三、其他禁止的行为

  1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

  2.违反规定委托他人代为买卖证券。

  3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发

  行人发行的证券。

  4.将自营账户借给他人使用。

  5.将自营业务与代理业务混合操作。

  6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  证券从业频道特别推荐:

  2015年7月起证券从业改革全面解析

  2015年证券从业资格考试考前必备技巧

  2015年《证券交易》证券从业考试重点汇总 

  2015年证券从业考试《证券交易》备考冲刺试题汇总 

  2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总


证券交易真题 证券交易答案 证券考试备考辅导 证券交易练习 证券考试试题库

  想了解更多证券交易网的资讯,请访问: 北京证券交易

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2623597.html
延伸阅读
出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案五”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业证券交易考试试题及
2018-02-08
参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案四”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2
2018-02-07
参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案三”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2
2018-02-07
参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案二”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2
2018-02-07
参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案一”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2
2018-02-06
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券交易考试备考知识点解读:证券自营业务”,希望对广大考生们有帮助!命题点一证券自营业务的含义及投资范围(一)含义证券自营业务是指经中国
2017-03-14
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业考试证券交易考点:证券交易程序”,欢迎阅读。证券从业考试证券交易考点:证券交易程序证券交易程序是在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步
2016-12-30
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券交易考点内容:证券交易程序”,希望对广大考生们有帮助。在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算
2017-03-14
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券交易考点内容:融资融券业务”,希望对广大考生们有帮助!命题点一融资融券业务的含义(掌握)融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其
2017-03-14
证券从业资格考试证券交易考点:大宗交易
2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试证券交易考点:大宗交易&rd
2016-11-11