三、判断题(本大题40小题.每题0.5分，共20.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。)
第1题 信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。
【正确答案】： X
【答案解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
第2题 指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。
【正确答案】： X
【答案解析】指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场;报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。
第3题 证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
【正确答案】： X
【答案解析】证券交易所自受理会员席位转让之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
第4题 会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。
【正确答案】： √
【答案解析】交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
第5题 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。
【正确答案】： √
【答案解析】证券投资基金账户简称基金账户，是用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。
第6题 我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。
【正确答案】： X
【答案解析】一般来讲，证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。但我国目前实行的委托期为当日有效
第7题 上海证券交易所不接受会员的限价申报。
【正确答案】： X
【答案解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。
第8题 基金交易的过户费为成交面额的0.5‰。
【正确答案】： X
【答案解析】基金交易目前不收过户费。
第9题 投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。
【正确答案】： X
【答案解析】方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。
第10题 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。
【正确答案】： √
【答案解析】因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。
第11题 为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。
【正确答案】： X
【答案解析】在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
第12题 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
【正确答案】： X
【答案解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
第13题 根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
【正确答案】： √
【答案解析】我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
第14题 获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。
【正确答案】： √
【答案解析】当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。
第15题 地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。
【正确答案】： X
【答案解析】地理因素是一种静态因素。
第16题 保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。
【正确答案】： X
【答案解析】保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。他们对投资的态度是希望投资收益稳定，不愿意承担高风险以换取高收益，通常不太在意资金是否有较大的增值，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。
第17题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
【正确答案】： √
【答案解析】证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。
第18题 目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。
【正确答案】： X
【答案解析】在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
第19题 网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。
【正确答案】： √
【答案解析】网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。
第20题 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
第21题 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
【正确答案】： X
【答案解析】非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
第22题 证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司从事自营业务时，必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第23题 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司自营业务的禁止行为之一是禁止内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。
第24题 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。
【正确答案】： X
【答案解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月5日前报送证券交易所。
第25题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币
【正确答案】： √
【答案解析】证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
第26题 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。
第27题 投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
【正确答案】： X
【答案解析】投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
第28题 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。
【正确答案】： X
【答案解析】题中描述的风险属于合规风险。
第29题 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度;证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
第30题 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
【正确答案】： X
【答案解析】证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
第31题 可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。
【正确答案】： X
【答案解析】证券交易所可视情况调整可充抵保证金证券的折算率。
第32题 融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
【正确答案】： √
【答案解析】融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。
第33题 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。
【正确答案】： X
【答案解析】债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
第34题 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。
【正确答案】： √
【答案解析】上海证券交易所履约金制度的特点之一是，违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。
第35题
全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。
【正确答案】： √
【答案解析】全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价
第36题 全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
【正确答案】： √
【答案解析】全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式;见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
第37题 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
【正确答案】： √
【答案解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
第38题 清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
【正确答案】： X
【答案解析】货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
第39题 对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。
【正确答案】： X
【答案解析】对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。
第40题 对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。
【正确答案】： X
【答案解析】对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”。
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