二、多选题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。其中，每题至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选、不选均不得分)
61、下列属于政府债券的有( )
A.国债
B.地方债
C.央行票据
D.银行债券
62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )
A.百慕大式权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证
63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。
A.股票
B.权证
C.国债、可转换债券、企业债券
D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金
64、证券交易所的组织形式有( )
A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制
65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有( )
A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B.证券价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者
D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
66、在我国，证券交易所会员可享有( )权利。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
67、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。
A.专项调查
B.暂停或限制交易
C.在会员范围内通报批评
D.要求整改
68、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。
A.9：15--9：25
B.9：30--11：30
C.13：00--14：57
D.14：57--15：00
69、深圳证券交易所交易证券的托管制度为( )
A.自动托管
B.固定买卖
C.哪买哪卖
D.转托不限
70、下列属于按照账户用途划分的证券账户的是( )
A.人民币普通股票账户
B.上海证券账户
C.深圳证券账户
D.证券投资基金账户
71、退市风险警示的处理措施包括( )。
A.在公司股票简称前冠以“ST”字样
B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
72、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )
A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务
73、以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
74、股票网上发行方式的基本类型有( )。
A.网上竞价发行
B.网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售
D.网上定价发行
75、网上竞价发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.连续性
76、上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有( )。
A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日
B.最后交易日为T+1日
C.权益登记日为T+6日
D.现金红发放日为T+8日
77、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取( )费用。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.手续费
78、关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人
B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决
D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
79、出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
A.因不可抗力无法进行申购、赎回
B.因意外事故无法进行申购、赎回
C.因技术故障无法进行申购、赎回
D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
80、买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
81、可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。
A.公司送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
82、在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。
A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.受托办理股份转让公司股权确认事宜
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
83、满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值
C.连续2年没有负债
D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
84、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。
A.设立满3年
B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C.主营业务突出，具有持续经营记录
D.公司治理结构健全，运作规范
85、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。
A.协助办理开户手续
B.代理收付期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施
D.中国证监会规定的其他情形
86、证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
87、关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
88、证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人的董事、监事、高级管理人员
89、下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
90、下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
91.信息技术风险控制的措施包括( )。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
92.证券账户的种类包括( )。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.人民币账户
D.证券投资基金账户
93.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
A.流动性
B.收益性C.有效性
D.稳定性
94.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
95.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡
96.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。
A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
97.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A.账户
B.密码C.证券
D.资金
98.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。
A.单位介绍信
B.证券账户卡C.住址证明
D.本人身份证明文件
99.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
100.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
101.国债交易的计息原则是( )。
A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”
102.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。
A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
103.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
104.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
105.证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A.登记
B.存管C.结算
D.监管
106.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
107.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当Et有交易行为的
B.撤销前日有申报的
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
108.关于证券交易所，以下说法错误的是( )。
A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所可以决定证券交易价格
C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
D.证券交易所是有组织的市场
109.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
110.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
三、判断题(本类题共40小题，每小题0.5分，共20分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
111.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )
112.国债代保管单可以替代国债实物券入库。( )
113.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。( )
114.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。( )
115.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。( )
116.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。( )
117.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。( )
118.我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )
119.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )
120.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。( )
121.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )
122.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )
123.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )
124.经纪业务对象具有价格变动性的特点。( )
125.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。( )
126.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
127.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。( )
128.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。( )
129.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )
130.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。( )
131.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。( )
132.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )
133.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )
134.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )
135.可转债“债转股”的申报方向为买入。( )
136.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )
137.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )
138.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )
139.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。( )
140.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )
141.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )
142.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。( )
143.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )
144.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。( )
145.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。( )
146.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )
147.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )
148.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )
149.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )
150.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )
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