二、多选题
61.答案：AB
解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
62.答案：ABCD
解析：以上均为合格境外投资者可投资的项目。
63.答案：ABCD
解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。
64.答案：AC
解析：证券交易的组织形式有会员制和公司制。
65.答案：AC
解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。
66.答案：ABD
解析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。
67.答案：AD
解析：对存在或者可能存在问题的会员，交易所通常采取的措施是：专项调查和要求整改。
68.答案：BC
解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15--9：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30，13：00--14：57为连续竞价时间，14：57--15：00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。
69.答案：ACD
解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度为自动托管、哪买哪卖、转托不限。
70.答案：AD
解析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：(1)按照交易所划分;(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户;按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。
71.答案：BC
解析：退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
72.答案：AD
解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。
73.答案：ACD
解析：根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)是证券经纪业务的合规行为，其他三项为禁止行为。
74.答案：AD
解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。
75.答案：ABCD
解析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。
76.答案：AC
解析：上海证券交易所B股现金红利派发日程：向证券交易所提交公告申请日为T-1日，权益登记日为T+6日。
77.答案：ABC
解析：在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
78.答案：ABCD
解析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
79.答案：ABCD
解析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。
80.答案：ABCD
解析：以上选项描述的规定都是正确的。
81.答案：ABCD
解析：以上均为可视情况进行调整的。
82.答案：BD
解析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。
83.答案：ABD
解析：股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式，需满足规范履行信息披露义务;股东权益为正值而且最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
84.答案：ABCD
解析：以上都是GIS进入代办体统挂牌报价转让时必备的条件。
85.答案：ACD
解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。
86.答案：BC
解析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。
87.答案：CD
解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。
88.答案：ABD
解析：内幕知情人包括持有公司以上5%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
89.答案：ACD
解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。
90.答案：AC
解析：禁止内幕交易主要的措施是加强自律管理和加强监管。
91.答案：BC
解析：信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。
92.答案：AB
解析：证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。
93.答案：AC
解析：通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。
94.答案：B
解析：A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”;C选项应为“最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。
95.答案：B
解析：根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则.证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
96.答案：BC
解析：上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：①成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;②股份统计信息;③本所认为应披露的其他信息。
97.答案：C
解析：在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
98.答案：B
解析：个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托书、签署的开户文件。
99.答案：AB
解析：《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。
100.答案：AC
解析：B项应为：具有20家以上的营业部，且布局合理;D项应为：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
101.答案：A
解析：国债交易的计息原则是“算头不算尾”，即起息日当天计算利息，到期日当3天不计算利息;交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。
102.答案：B
解析：买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍;后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
103.答案：AC
解析：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。
104.答案：ABC
解析：上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书、配股承销协议书。
105.答案：ABC
解析：我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
106.答案：AC
解析：可转换债券持有者可按规定将债券转换为股票，所以8选项错误。
107.答案：AC
解析：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的;②撤销当日有申报;③新股申购未到期的;④因回购或其他事项未了结的;⑤相关机构未允许撤销的。
108.答案：ABC
解析：A项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易;B项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格;C项我国证券交易所的组织形式都是会员制。
109.答案：BC
解析：B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表;C项规范作息不属于自律管理的措施;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。
110.答案：B
解析：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。
三、判断题
111.答案：B
解析：从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。
112.答案：B
解析：国债代保管单不可以替代国债实物券入库。
113.答案：B
解析：目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
114.答案：B
解析：上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。
115.答案：A
解析：.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
116.答案：B
解析：交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
117.答案：B
解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。
118.答案：A
解析：在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。
119.答案：B
解析：证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。
120.答案：B
解析：在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
121.答案：A
解析：证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。
122.答案：B
解析：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
123.答案：A
解析：配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。
124.答案：A
解析：同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。
125.答案：B
解析：按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
126.答案：B
解析：净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。
127.答案：B
解析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
128.答案：B
解析：深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。
129.答案：B
解析：零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
130.答案：A
解析：根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
131.答案：B
解析：证券交易所交易主机在技术性停牌或l临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
132.答案：B
解析：在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
133.答案：A
解析：投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。
134.答案：B
解析：配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。
135.答案：B
解析：可转债“债转股”的申报方向为卖出。
136.答案：A
解析：根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。
137.答案：B
解析：目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
138.答案：B
解析：在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
139.答案：A
解析：投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。
140.答案：B
解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
141.答案：B
解析：所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
142.答案：A
解析：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
143.答案：A
解析：“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。
144.答案：B
解析：持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。
145.答案：B
解析：证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
146.答案：B
解析：在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
147.答案：B
解析：管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。
148.答案：B
解析：目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。
149.答案：B
解析：证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。
150.答案：A
解析：证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。
证券从业频道特别推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |