二、不定项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)证券投资分析的目的有( )。
A. 实现战胜市场的梦想
B. 实现投资决策的科学性
C. 实现证券投资净效用最大化
D. 提高对未来预测的能力
(2)下列属于第三产业的是( )。
A. 建筑业
B. 工业
C. 邮电通信业
D. 金融保险业
(3)可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A. 证券市场线模型
B. 特征线模型
C. 资本市场线模型
D. 套利定价模型
(4)证券组合管理的意义在于( )。
A. 达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标
B. 达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标
C. 避免投资过程的随意性
D. 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
(5)进行宏观经济分析的意义是( )。
A. 把握证券市场的总体变动趋势
B. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
C. 判断整个证券市场的投资价值
D. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响
(6)使用市盈率指标时应注意( )。
A. 该指标不能用于不同行业公司的比较
B. 在每股收益很小或亏损时的高市盈率说明公司未来发展潜力大
C. 市盈率的高低受市价的影响
D. 市盈率的理想取值范围有一个统一标准
(7)宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。
A. 电视、广播、报纸、杂志
B. 政府部门与经济管理部门
C. 部门与企业内部的原始记录
D. 国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
(8)下列( )是技术进步对行业影响的具体表现。
A. 蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
B. 喷气式飞机代替了螺旋桨飞机
C. 纳米技术等将催生新的优势行业
D. D，大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机
(9)金融类上市公司要计提的准备有( )。
A. 存货跌价准备
B. 委托贷款减值准备
C. 贷款损失准备
D. 抵债资产减值准备
(10)根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为( )。
A. 被动管理
B. 主动管理
C. 积极管理
D. 消极管理
(11)某公司去年股东自由现金流FCFE为1347000元，预计今年增长5%。公司现有2000000股普通股发行在外，股东要求的必要回报率为8%，则下列计算正确的是( )。
A. 未来的现金流是1414350元
B. 未来的现金流是l424750元
C. 股票的内在价值28元
D. 股权价值是47145000元
(12)产业组织包括( )。
A. 市场结构
B. 市场规模
C. 市场行为
D. 市场绩效
(13)对衰退产业的调整和援助政策主要包括( )。
A. 限制进口
B. 财政补贴
C. 减免税
D. 鼓励出口
(14)下列属于凸性特点的是( )。
A. 凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
B. 与久期一起可以更加准确把握利率变动对债券价格的影响
C. 当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计
D. 久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
(15)实现股东财富的最大化可以采取的措施有( )。
A. 削减成本，降低纳税
B. 从事有利可图的投资
C. 当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本
D. 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
(16)企业的经理人员应该有的素质包括( )。
A. 从事管理工作的愿望
B. 专业技术能力
C. 良好的道德品质修养
D. 人际关系协调能力
(17)证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有( )。
A. 选题
B. 撰写
C. 质量控制
D. 合规审查和发布
(18)根据观察角度和估值技术的不同，可将证券估值方法分为( )。
A. 绝对估值
B. 相对估值
C. 资产估值
D. 无套利定价和风险中性定价法
(19)健全的公司法人治理机制体现在( )。
A. 规范的股权结构
B. 董事会权力的合理界定与约束
C. 完善的独立董事制度
D. 优秀的职业经理层
(20)下列属于詹森指数特性的是( )。
A. 詹森指数是1969年由詹森提出的
B. 指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差
C. 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
(21)在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指( )。
A. 投资者总是选择方差较小的组合
B. 投资者总是选择期望收益率高的组合
C. 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
D. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
(22)在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为( )。
A. 总部行为
B. 分部行为
C. 实际生产行为
D. 投资行为
(23)从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 客观、公平、审慎原则
D. 忠实客户利益，
(24)企业的年度会计报表附注一般披露的内容有( )。
A. 不符合会计核算前提的说明
B. 重要会计政策和会计估计的说明
C. 重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
D. 或有事项的说明
(25)运用演绎法进行行业分析，步骤是( )。
A. 接受(拒绝)假设
B. 观察
C. 寻找模式
D. 假设
(26)下列属于变现能力计算公式的是( )。
A. 流动比率=流动资产÷流动负债
B. 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债
C. 营运资金=流动资产-流动负债
D. 存货周转率=营业成本÷平均存货
(27)下列属于回归分析法建立市盈率模型特性的是( )。
A. 回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
B. 尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
C. 当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化
D. 能成功地解释较长时间内市场的复杂变化
(28)下列属于金融工程内容的有( )。
A. 它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门开兴学科
B. 1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程雕正式定义
C. 金融工程将工程思维引入金融领域
D. 金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
(29)金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括( )。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
(30)下列说法错误的是( )。
A. 由于人民币是自由兑换货币，外资引入后不需兑换成人民币就可流通使用
B. 国家为了外资换汇要投入大量资金增加了货币需求量，形成外汇占款
C. 我们日常所说的外汇储备是全社会的外汇储备
D. 以上都不正确
(31)下列会增强公司变现能力的因素有( )。
A. 可动用的银行贷款指标
B. 准备很快变现的长期资产
C. 偿债能力的声誉
D. 其他公司为其提供的担保
(32)盈利能力比率包括( )。
A. 销售净利率
B. 销售毛利率
C. 资产净利率
D. 净值报酬率
(33)马柯威茨分别用( )来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)，建立均值方差模型帮助进行决策。
A. 平均收益率和收益率的方差
B. 期望收益率和收益率的方差
C. 期望收益率和收益率的协方差
D. 到期收益率和收益率的方差
(34)下列哪些指标用于对债务风险的判断( )。
A. 国债负担率
B. 赤字率
C. 债务依存度
D. 偿债率
(35)A公司2009年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的B值为1.5。以下说法正确的有( )。
A. A公司必要收益率为14%
B. A公司预期收益率为12%
C. A公司当前合理价格为15元
D. A公司当前合理价格为20元
(36)国际上一般国家的偿债率的警戒线为( )，发展中国家为( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
(37)通货膨胀的衡量指标有( )。
A. 零售物价指数
B. 生产者物价指数
C. 国民生产总值物价平减指数
D. 原材料物价指数
(38)完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券8的方差为20%、期望收益率为l2%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有( )。
A. 最小方差证券组合为证券B
B. 最小方差证券组合为40%×A+60%×B
C. 最小方差证券组合的方差为24%
D. 最小方差证券组合的方差为20%
(39)市场微结构理论主要研究的内容有( )。
A. 价格形成与价格发现过程
B. 市场结构与设计
C. 市场透明度
D. 微观结构理论的具体应用
(40)常见的关联交易主要有( )。
A. 关联购销
B. 资产租赁
C. 担保
D. 关联方共同投资
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