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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
2.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
3.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.2000万元，50%
B.1亿元，50%
C.2000万元，100%
D.1亿元，100%
4.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
5.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A.前1分钟
B.前5分钟
C.前10分钟
D.前15分钟
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.证券公司
B.交易参与人
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
8.市价委托的缺点是( )。
A.容易坐失良机，遭受损失
B.必须等市价与限价一致时才有可能成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.成交速度慢
9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.基金交易
B.债券质押式回购交易
C债券买断式回购交易
D.权证交易
10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全价交易
C.净价交易
D.净值交易
11.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
12.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.金融期权合约
D.权证
13.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。
A.现货
B.基金
C.股票
D.债券
14.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额
B.注册资本最低限额
C.实收资本最高限额
D.实收资本最低限额
15.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性
B.有效性
C.稳定性
D.风险性
16.当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.对于( )达到l5%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日换手率
C.日价格振幅
D.日成交金额
19.证券经纪商应发挥的作用是( )。
A.提供证券资产管理
B.提供信息服务
C.提高证券市场效益
D.防止股价波动
20.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
21.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
A.代理
B.从属
C.委托
D.制约
22.证券账户注册资料的查询需填写( )。
A《自然人证券账户注册申请表》
B.《机构证券账户注册申请表》
C.《证券账户注册资料查询申请表》
D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
23.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A客户优先
B.时间优先
C.机构优先
D.VIP优先
24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。
A.差异性市场营销策略
B.无差异市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略25.2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。
A.网下配售股票
B.网上竞价发行
C新股资金申购网上发行
D.新股发行现金申购制度
26.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。
A.证券交易所的交易清算系统
B.中央银行的交易清算系统
C.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
D.商业银行的交易清算系统
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A.5000万
B.1亿
C.3亿
D.5亿
28.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金资产总值
B.基金份额净值
C.基金份额市值
D.基金份额累计净值
29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统
B.证券交易所
C.证券公司营业柜台
D.银行柜台
32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.警告
B.撤销相关业务许可
C.罚款
D.没收非法所得
33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。
A.《证券法》
B.《证券公司监管条例》
C.《证券投资基金法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。
A.知情的权利
B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。
A.客户
B.证券公司
C.证券托管机构
D.证券登记结算机构
40.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上l0万元以下
41.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100%
B.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100%
C.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
43.证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
44.客户的信用资金账户开立数量为( )。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
45.客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是( )。
A.现金抵券
B.直接还券
C.卖券还款
D.买券还券
46.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过( )个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由( )统一制定、保管的融资融券业务合同。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
48.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是( )。
A.客户信用证券账户
B.客户信用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.融资专用资金账户
49.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。
A.10元，1元
B.1万元，1万元
C.10万元，1万元
D.10万元，10万元
50.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.交易系统
B.证券公司
C.结算代理人
D.中国人民银行
51.参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
52.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。
A.政策性银行
B.地方性银行
C.上市商业银行
D.所有商业银行
53.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.国债买断式回购交易按照( )原则结算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、两次清算
C.两次成交、一次清算
D.两次成交、两次清算
55.投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是( )。
A初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
56.可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全额清算
D.净额清算
57.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
58.在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.定期交收
B.滚动交收
C.时点交收
D.会计日交收
60.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为( )。
A.10亿元
B.30亿元
C.50亿元
D.60亿元
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.在中小企业板和创业板，当( )时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.首次上涨或下跌达到或超过50%
B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%
D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%
2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
3.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。
A.会计师事务所
B.存管银行
C证券经纪商
D.结算公司
4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
5.开立证券账户应坚持( )的原则。
A.准确性
B.真实性
C.合法性
D.可靠性
6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.新股申购未到期的
C.撤销当日有申报
D.因回购或其他事项未了结的
7.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速且成交率高
C.有利于客户实现预期投资计划
D.证券经纪商执行委托指令比较容易
8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格
&.使未成交量最小的申报价格
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A.单边报价
B.双边报价
C.定价申报
D.委托申报
10.对于( )，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A.公司债券大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
11.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易为证券发行提供了对象
12.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.开放式基金
13.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
14.下列属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度
C.必须忠实办理受托业务
D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
15.营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。
A.法人以个人名义
B.个人以个人名义
C.法人以法人名义
D.个人以法人名义
16.证券公司的客户招揽包括( )等环节。
A确定目标市场
B.客户促成
C.建立客户关系
D.选择营销渠道
17.股票网上发行具有( )优点。
A.经济性
B.稳定性
C.安全性
D.高效性
18.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.承销方式不同
C.发行价格的确定方式不同
D.认购成功者的确认方式不同
19.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A.发行公告的刊登
B.网上发行与网下发行的回拨
C.网下股份登记
D.网上增发新股
20.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( )。
A.证券投资基金账户
B.B股账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特殊股票账户
21.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A.决策的自主性
B.交易过程的高效性
C.收益的不稳定性
D.交易的风险性
22.自营业务的风险主要包括( )。
A.政策风险
B.经营风险
C合规风险
D.市场风险
23.下列事项中，属于内幕信息的有( )。
A.公司涉及的重大诉讼
B公司债务担保的重大变更
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司的经营方针和经营范围的重大变化
24.证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有( )。
A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
25.资产管理业务的主要类型有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户特定目的办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理定向资产管理业务
26.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.分散管理
B.公平公正
C.守法合规
D.约定运作
27.客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
A.债券
B.现金
C.房产
D.资产支持证券
28.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.社保基金
B.权证
C.现金
D.到期日在1年以内的政府债券
29.客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.直接还券
B.现金抵券
C.买券还券
D.以借还借
30.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。
A.国债折算率最高不超过95%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
31.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。
A.客户融券卖出证券的权益归客户所有
B.客户融资买人证券的权益归客户所有
C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
32.下列属于严格控制业务集中度的有关规定有( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
33.开展债券回购交易业务的主要场所为( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
34.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：( )。
A.自主报价
B.累计投票询价
C.格式化询价
D.确认成交
35.全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A.处罚制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.保证金或保证券制度
36.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在( )进行交易。
A.竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.证券交易系统
D.集合竞价结算系统
37.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。
A.交收并不发生财产实际转移
B.清算是对应收、应付证券及价款的计算
C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
38.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是( )。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
39.证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.权证登记
B.基金登记
C.初始登记
D.股份登记
40.信用风险可以进一步细分为( )。
A.操作风险
B.本金风险
C.价差风险
D.流动性风险
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )
A.正确
B.错误
2.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 ( )
A.正确
B.错误
3.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 ( )
A.正确
B.错误
4.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，信用交易也称为融资融券交易。 ( )
A.正确 B.错误
5.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 ( )
A.正确
B.错误
6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。 ( )
A.正确
B.错误
7.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。 ( )
A.正确
B.错误
8.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 ( )
A.正确
B.错误
9.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 ( )
A.正确
B.错误
10.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 ( )
A.正确
B.错误
11.集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( )
A.正确
B.错误
12.基金交易目前不收过户费。 ( )
A.正确
B.错误
13.按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。 ( )
A.正确
B.错误
14.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。 ( )
A.正确
B.错误
15.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )
A.正确
B.错误
16.证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )
A.正确
B.错误
17.特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 ( )
A.正确
B.错误
18.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 ( )
A.正确
B.错误
19.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )
A.正确
B.错误
20.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 ( )
A.正确
B.错误
21.我国《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )
A.正确
B.错误
22.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )
A.正确
B.错误
23.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )
A.正确
B.错误
24.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( )
A.正确
B.错误
25.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )
A.正确
B.错误
26.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 ( )
A.正确
B.错误
27.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 ( )
A.正确
B.错误
28.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ( )
A.正确
B.错误
29.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 ( )
A.正确
B.错误
30.当日买进的权证，当日不可以卖出。 ( )
A.正确
B.错误
31.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币 ( )
A.正确
B.错误
32.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 ( )
A.正确
B.错误
33.银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。 ( )
A.正确
B.错误
34.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
A.正确
B.错误
35.证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。 ( )
A.正确
B.错误
36.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )
A.正确
B.错误
37.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 ( )
A.正确
B.错误
38.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )
A.正确 B.错误
39.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( )
A.正确
B.错误
40.集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。 ( )
A.正确
B.错误
41.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 ( )
A.正确
B.错误
42.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 ( )
A.正确
B.错误
43.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 ( )
A.正确
B.错误
44.日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 ( )
A.正确
B.错误
45.客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。 ( )
A正确
B.错误
46.证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于150%。 ( )
A.正确
B.错误
47.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
A.正确
B.错误
48.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 ( )
A.正确
B.错误
49.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。 ( )
A.正确
B.错误
50.证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。 ( )
A.正确
B.错误
51.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 ( )
A.正确
B.错误
52.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ( )
A.正确
B.错误
53.上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。 ( )
A.正确
B.错误
54.买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 ( )
A.正确
B.错误
55.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 ( )
A.正确
B.错误
56.证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。 ( )
A.正确
B.错误
57.结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 ( )
A.正确
B.错误
58.证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。 ( )
A.正确
B.错误
59.对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。 ( )
A.正确
B.错误
60.当日申报转回的债券，当日可以卖出。 ( )
A.正确
B.错误
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