出国留学网专题频道证券从业资格考试考点栏目，提供与证券从业资格考试考点相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
09-22
2022年的证券从业考试目前只剩下了11月的最后一场考试了，想必各位考生对于这最后一场考试都是势在必得，但这场考试注定不会轻松，大家的竞争压力只会更大，接下来小编为大家带来了2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集，快和小编一起来看看吧！
任职资格
①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案
②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。
独立董事
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；②内部董事人数占董事人数1/5以上等。
独立董事连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
持续监管
①证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构；
②证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。
（1）证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
（2）不得挪用、侵占客户资金。
（3）保守客户秘密。
（4）履行法定信息披露义务。
（5）完善客户沟通、投诉处理机制。
（6）履行公司财务报告披露义务。证券公司应当披露董监高薪酬管理信息，至少包括：①薪酬管理的基本制度及决策程序；②年度薪酬总额和在董监高之间的分布情况；③薪酬延期支付和非现金薪酬情况。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。
09-04
证券从业资格考试的入门考试分为两场，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各位考生在复习过程中认为哪一科的复习难度更大呢？快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点内容分析吧！
（1）证券公司风险管理部门的设置与人员配置情况
①设立独立的风险管理部，牵头负责全面风险管理工作。
②针对流动性风险、声誉风险、信息技术风险，指定相关部门负责相关管理工作（流动性风险-财务或资金管理部门；声誉风险-董事会或总经理办公室；信息技术风险-信息技术部门）。
③按专业风险类型划分职能。
（2）证券公司业务部门或分支机构风险管理
证券公司在业务部门、分支机构配置了风控人员，风控人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务，具体负责其权限范围内的风险管理工作，对风险管理政策和制度的执行情况进行监督、检查和报告，履行一线风险管理职责。
（3）证券公司子公司风险管理
证券公司对子公司的风险管理主要包括子公司风险管理负责人任免、风险限额、日常监测、风险报告、子公司重大事项审核或审批、风险考核等方面。
（4）风险管理政策和机制
风险控制制度
各家证券公司均已不同程度地建立了多层级的风险管理制度体系、同时通过稽核、检查和考核等手段保证制度的贯彻执行。
风险限额
①各家证券公司均已建立了适合自身业务管理需要的风险偏好、在风险偏好框架下设立了风险容忍度及风险限额，并建立了逐级分解机制。
②证券公司建立了超限预警机制、并明确了异常情况的报告路径和处理办法
风险计量
各家证券公司选择风险价值 VaR、违约概率 PD、现金流缺口等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险、流动性风险等可量化的风险类型。
采用敏感性分析和压力测试等手段评估极端风险。
风险评估
各证券公司针对新产品新业务，如科创板等，建立了明确的评估、审议流程，风控合规及其他内控部门参与评估审议并独立发表意见。
风险应对
各家证券公司根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立了合理有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。
风险报告
证券公司的风险报告分为定期和不定期报告。
定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报、反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向黄事会、经理层提交。部分证券公闭还会编制每周、季度度、半年度风险报告。
不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告。
09-04
2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试，各位正在进行着最后阶段备考的考生们对于《金融市场基础知识》部分的知识点内容复习的怎么样呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点分析，快来看看吧！
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市：
1在证券交易所仅发行A股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<500万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
2在证券交易所仅发行B股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<100万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
3在证券交易所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司
其A、B股股票的成交量或收盘价同时触及签署第①②项的标准。
4上市公司股东数量
连续20个交易日每日均价低于2000人。
5上市公司市值
连续 20个交易日在交易所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元。
6其他
证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
（1）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【会计差错、虚假记载不改】
（2）未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露；【信息披露不合规】
（3）半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；【信息披露问题】
（4）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【信息披露问题】
（5）因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决；
（6）公司可能被依法强制解散；
（7）法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请；
（8）证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示∶
1最近一个会计年度
经审计的净利润为负值且营业收入<1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入<1亿元。
2经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值。
3财务会计报告被出具无...
09-04
2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试，各位考生目前正在紧张的备考当中，小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点，快来看看吧！欢迎大家阅读本文，关注本站即可获取更多精彩资讯！
公司债券发行的条款设计在教材上共有四点：发行价格、发行方式、信用评级和增信。其中信用评级内容有变化，增信是在旧版教材基础上改写、新增。
（1）信用评级
资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合以下规定或约定∶
①将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；
②公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布1次定期限踪评级报告；
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因案，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易场所报告。
（2）增信
①对公司债券发行没有强制性担保要求。
②发行人可采取内外部增信机制、偿债保措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。方式：第三方相保、商业保险、资产抵押、质押担保、限制发行人债务及对外担保规模、限制发行人对外投资规模、限制发行人向第三方出售或抵押主要资产、设置债券回售条款等。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
（1）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【会计差错、虚假记载不改】
（2）未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露；【信息披露不合规】
（3）半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；【信息披露问题】
（4）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【信息披露问题】
（5）因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决；
（6）公司可能被依法强制解散；
（7）法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请；
（8）证券交易所认定的其他情形。
1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考...
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证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点8：中国金融市场的历史、现状及影响因素
(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史
1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系
2.1979〜1983年：多元混合型金融体系
3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系
5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状
1.货币市场
我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场
我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：
上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;
深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;
银行间市场对应于中央国债登记公司;
国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：
第一，债券市场产品创新丰富
第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场
我国多层次股票市场体系初步形成。我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
我国股票市场参与主体日益成熟。我国股票市场投资者群体包括个人投资者，证券投资基金以及其他机构投资者。
我国股票市场对外开放程度不断加深。
4.外汇市场
外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成。
5.黄金市场
2002年10月，上海黄金交易所正式运行。
中国黄金市场目前初步形成了...
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为了帮助考生能够更好的去备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点13：证券发行人
(一)政府和政府机构
(二)企业(公司)
1、企业(公司)直接融资的方式
股票融资——自有资本
债券融资——借入资本
2.上市公司融资的途径
(1)上市公司首次融资的途径。
首次公开发行股票(IPO)。
(2)上市公司再融资的途径：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
(三)金融机构
金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。
考点12：证券市场融资活动
(一)证券市场融资活动的概念与方式
概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
方式：股票融资、债券融资、投资基金
(二)证券市场融资活动的特征
(1)证券市场融资是一种直接融资。
(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
强市场性：在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖。
弱市场性：银行信贷、商业票据融资等双边协议形式。
(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
证券中介机构：证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等
考点11：多层次资本市场的主要内容
多层次资本市场：资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷品市场;广义的资本市场还包括期货市场。
(一)场内市场
1.场内市场的定义
2.我国的场内交易市场
(1)主板市场(包含中小板市场)。
“宏观经济晴雨表”。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台。
中小企业板块的总体设计...
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为了帮助考生能够更好的去备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券法
1.股票发行数字条件：
(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000
(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%
(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
5.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。
8.股票上市的数字条件：
(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大违法行为。
9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
11.债券上市的数字条件：
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易;股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。
13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年...
05-15
出国留学网小编为你精心准备了2019年7月证券从业资格考试考点安排，一起来了解一下吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年7月证券从业资格考试考点安排
根据《2019年7月证券业从业人员资格考试公告》可知，2019年7月证券从业资格考试时间为：7月6日至7日。
7月6日至7日考试地点安排如下:
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。
那么，考试地点是如何确定的呢?
证券从业资格考区确定原则如下：
1.考区已成立地方证券业协会;
2.委托考务机构已有自建考点;
3.报考人数较多的城市。
因此，像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点，像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少，请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。
证券从业考试报名地点不受限制，成绩全国范围内有效。考生报名时遵循就近原则即可。
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08-16
《2018年武汉证券从业资格考试考点及乘车路线》由出国留学网小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!
2018年武汉证券从业资格考试考点及乘车路线
考试地点可以在报考时选择离自己进的区域，然后后期中国证券业协会根据选择区域调配考生在附近的大学或者考试中心，考生座位满了的话，会调配到其它空缺区域。根据2015-2018年证券业协会准考证上发布的消息，武汉的考试地点大多会选在武汉大学和武汉技术职业学院， 还有在水利水电学校和湖北大学及其它大学校区考试，具体准确信息以中国证券业协会发布的准考证上的信息为准。
>>>点击进入：2018年9月证券从业资格考试准考证打印时间及入口
请各位考生提前查询好考试地点及时间，以免错过考试时间。
交通路线：
1.武汉大学珞珈山校区
不转车方案：永清街坐724到省邮电干校，再沿着八一路往前面走一站路，到珞珈山站，就是武大正门永清街坐724到劝业场，沿着珞珈山路往回走到与八一路交汇处的路口，也就是珞珈山站，就是武大正门
转车方案：永清街坐724路到八一路/省邮电干校/小洪山 换乘 515路/552路/572路/587路 到 珞珈山永清街坐724路到珞狮北路/劝业场 换乘 413路/519路/564路/591路/608路/724路/806路/810路到珞珈山
2.武汉职业技术学院
小何西村 (西南 286 米) 529路, 529路空调, 538路, 552路, 556路, 572路空调, 581路, 586路, 590路, 601路等到学校下即可。
3.武汉水利水电学校
591到澳新学院下车即到，坐出租车约20元。
广八路 - 珞珈山 - 劝业场 - 珞狮北路 - 珞狮路 - 武工大 - 黄家湾 - 马房山 - 珞狮南路 - 幸福村 - 北港村 - 傅家嘴 - 南湖山庄 - 澳新学院
4.湖北大学
乘坐540路,经8站，到钢洲花园下车，步行约 7 米到钢洲花园，乘坐215路,经10站,到武汉火车站下车
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05-22
小编为考生们整理了“福建2018年5月证券从业资格考试考点有哪些?”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦!
福建2018年5月证券从业资格考试考点有哪些?
问：福建2018年5月证券从业资格考试考点有哪些?
答：据“2018年5月份证券从业考试报名有关事项公告”得知，福建2018年5月证券从业资格考试考点有3个，分别在福州、厦门、泉州!
福建2018年5月证券从业资格考试专题 | |||||
考试时间 | 考试科目 | 考试大纲 | 考试题型 | 考试题量 | 考试时长 |
5月26至27日 | 金融市场基础知识 证券市场基本法律法规 | ||||
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